改变内部文化的合规
我们按照活动时间表实施了一项合规计划，使该公司实现了既定目标。该计划帮助公司识别了此前未梳理到的风险，并推动其合规文化发生转变。
01 / 为何选择 Fexlaw
衡量一套合规方案的，不是纸面上写了什么，而是它在无人监督时能够防止什么。因此，我们在贵公司内部，与您的团队一起，针对真实风险来构建它。
ISO 37001已获得反贿赂管理体系认证的律所。
卓越职场（Great Place to Work）获评最佳职场之一。
0名专业人员，包括律师、分析师和法证专家。
0的客户为企业。
02 / 合规计划
从评估 到合规文化。
我们走进您的企业，访谈关键部门并审查流程。在此基础上，我们构建一套您的团队能够理解、使用并可向任何主管机关证明的计划。
- 01了解
现场评估
通过访谈以及对流程和文件的审查，了解企业的实际运营方式。
- 访谈关键部门
- 文件审查
- 流程图
- 02衡量
风险矩阵
我们识别洗钱、贿赂、欺诈和刑事责任风险，并对其进行优先排序。
- 按流程划分的风险
- 可能性与影响
- 现有控制措施
- 03组织
政策与道德准则
我们起草清晰、可执行的政策：行为规范、利益冲突、礼品、第三方以及尽职调查。
- 道德准则
- 预防手册
- 反贿赂政策
- 04倾听
举报渠道
我们建立保密举报渠道及其调查规程，使问题能够及时暴露。
- 保密渠道
- 调查规程
- 禁止打击报复
- 05培训
覆盖各层级的培训
我们以您所在行业的实例，为董事会、中层管理人员和一线员工提供培训。
- 董事会与高级管理层
- 高风险领域
- 新员工入职培训
- 06维持
监控与改进
我们通过定期审查、关键指标和计划更新，为您的合规官提供支持。
- 内部审计
- 关键指标
- 向董事会报告
03 / 服务
量身打造的 合规。
每项计划都立足于贵公司的实际情况：行业、规模、监管机关和风险。以下是客户最常委托的服务。
- 预防与计划
- 01
全面反洗钱计划
- 02
ISO 37001 反贿赂体系
- 03
刑事合规
- 法规与主管机关
- 04
UAFE 合规
- 05
合规官
- 文件与文化
- 06
政策、股东会及支持性文件
- 07
培训与举报渠道
01预防与计划
全面反洗钱计划
我们设计并实施您所在行业要求的洗钱及犯罪融资预防体系，包括手册、风险矩阵和尽职调查程序。
- 预防手册
- 客户与第三方尽职调查
- 风险矩阵
02预防与计划
ISO 37001 反贿赂体系
我们依据 ISO 37001 标准实施反贿赂管理体系——本所自身也在践行该标准——并帮助贵公司为认证做好准备。
- 反贿赂政策与目标
- 财务与非财务控制
- 审计准备
03预防与计划
刑事合规
我们构建犯罪预防模式，使贵公司能够证明其已就《综合刑法典》（COIP）规定的企业刑事责任尽到应有注意。
- 刑事风险图
- 应对规程
- 内部调查
04法规与主管机关
UAFE 合规
我们协助申报义务主体办理在金融与经济分析局的登记、提交报告以及回应信息要求。
- 登记与更新
- 定期报告
- 回应信息要求
05法规与主管机关
合规官
我们就合规官的任命提供咨询，并在其日常工作中给予支持，或承担该职位的法律支持工作。
- 任命与资格认定
- 持续支持
- 向董事会报告
06文件与文化
政策、股东会及支持性文件
我们准备政策、会议纪要、决议及支持性文件，并出席审议通过上述文件的董事会和股东会。
- 内部政策
- 会议纪要与决议
- 股东会支持
07文件与文化
培训与举报渠道
我们为企业各层级设计培训，并实施保密举报渠道及其调查规程。
- 线下与线上研讨会
- 学习评估
- 举报管理
04 / 合规领域
我们践行 自己的建议。
我们是厄瓜多尔唯一获得 ISO 37001:2016（反贿赂管理体系标准）认证的律师事务所。这一亲身经验是我们为客户实施各项计划的基础。
ISO 37001:2016
认证律所，成熟体系。
我们从内部了解认证审核的要求：政策、控制、证据和持续改进。我们以清晰的语言和可衡量的目标，将这些经验带给贵公司。
- 预防在问题出现之前落实政策、控制与尽职调查。
- 发现举报渠道、监控与内部审计。
- 应对内部调查、法律行动与计划改进。
反贿赂
基于 ISO 37001 的管理体系。
洗钱
预防并向 UAFE 申报。
刑事合规
企业犯罪预防。
数据保护
遵守《个人数据保护法》（LOPDP）。
劳动
劳动规章、骚扰防治规程与职场道德。
税务
税务风险与税务欺诈预防。
竞争
商业行为及与竞争者的往来。
调查
出现欺诈迹象时由 Fextor 提供法证支持。
05 / 客户MSMega Santamaría S.A.连锁超市 LVCooperativa Luz del Valle储蓄信用合作社
听听我们的 客户怎么说。
与 Fexlaw 合作实施我们的合规计划非常愉快。该计划帮助我们识别了此前未梳理到的风险，也切实改变了我们内部的合规文化。
Fexlaw 制定的合规计划帮助我们建立了完整的风险图，打造了有效的举报渠道，培训了员工，并落实了培养道德文化所需的预防措施。
06 / 经验
定义我们的 案例。
我们处理过的事务，展示了我们如何将法律策略、风险分析与持续支持结合起来。
金融行业的犯罪预防
我们在厄瓜多尔大众与互助经济领域最大的金融机构之一实施了刑事合规计划。
从举报渠道到刑事诉讼
当合规计划发现欺诈时，企业需要采取行动。我们就一起内部欺诈提起刑事诉讼，最终责任人被终审判决，受害方获得全额赔偿，本所与 Fextor 的法证分析为此提供了支持。
每个案件各不相同。以往事务的结果并不保证其他案件会取得类似结果。
07 / 工作方式
一个团队， 一个联系人。
01
首次会面
我们在完全保密的前提下了解您的情况，并审阅现有信息。
02
评估
我们识别贵公司的风险、未履行义务和优先事项。
03
方案与预算
我们提出路线图、时间表和团队安排，包括需要参与的律所其他业务领域。
04
执行与跟进
由一名主办律师统筹全部工作，并在每一步向您清晰通报进展。
08 / 荣誉
连续六年 位列第一梯队。
Leaders League 连续六年将 Fexlaw 列入厄瓜多尔刑法与合规领域的最高梯队。Chambers and Partners、The Legal 500 以及知识产权排名也因我们的反盗版工作给予认可。
09 / 团队
为您辩护的 您的合规计划。
一支融合刑法、合规与法务财务分析的团队，在基多和瓜亚基尔均有布局。
10 / 常见问题
客户常问的 问题。
以下为常见问题的一般性解答。每家企业情况不同：欢迎联系我们，以便审查您的具体情况。
01什么是合规计划？
合规计划是企业为预防、发现和应对贿赂、洗钱或欺诈等违法违规及违反道德行为而建立的一整套政策、控制、培训和举报渠道。
02为什么刑事合规在厄瓜多尔很重要？
自《综合刑法典》（COIP）引入企业刑事责任以来，企业可能因为其利益而实施的犯罪承担刑事责任。有效实施的预防计划使企业能够证明其已尽到应有注意。
03哪些企业必须向 UAFE 申报？
反洗钱法规根据经济活动所指定的申报义务主体。我们会审查贵公司是否属于此类主体，为其办理登记，并在报告和信息要求方面提供支持。
04什么是 ISO 37001 标准？
这是反贿赂管理体系的国际标准，规定了组织如何预防、发现和应对贿赂。Fexlaw 已获得 ISO 37001:2016 认证，并帮助企业实施该标准。
05实施一项合规计划需要多长时间？
这取决于公司的规模、流程及起点。项目启动时，我们会向您提供一份时间表，列明每个阶段的工作内容、负责人和期限。
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您的合规计划。
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办公室：基多 · 瓜亚基尔 · 波哥大 · 利马
