Diseñamos e implementamos programas de cumplimiento a la medida de su empresa: prevención de lavado de activos, sistema antisoborno ISO 37001, compliance penal y gestión ante la UAFE. Somos la única firma jurídica del país certificada en ISO 37001.
Un programa de cumplimiento no se mide por lo que dice el papel, sino por lo que evita cuando nadie está mirando. Por eso lo construimos dentro de su empresa, con su gente y sus riesgos reales.
Nos trasladamos a sus instalaciones, entrevistamos a las áreas clave y revisamos sus procesos. Con eso construimos un programa que su equipo entiende, usa y puede demostrar ante cualquier autoridad.
Entrevistas, revisión de procesos y documentos para entender cómo opera realmente la empresa.
Identificamos y priorizamos los riesgos de lavado de activos, soborno, fraude y responsabilidad penal.
Redactamos políticas claras y aplicables: conducta, conflictos de interés, regalos, terceros y debida diligencia.
Implementamos un canal confidencial y su protocolo de investigación, para que los problemas se conozcan a tiempo.
Capacitamos al directorio, a los mandos medios y al personal operativo, con ejemplos de su propio sector.
Acompañamos al oficial de cumplimiento con revisiones periódicas, indicadores y actualización del programa.
Cada programa atiende el escenario de su compañía: su sector, su tamaño, sus reguladores y sus riesgos. Estos son los servicios que más nos solicitan.
Diseñamos e implementamos el sistema de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos que exige su sector, con manuales, matrices de riesgo y procedimientos de debida diligencia.
Implementamos un sistema de gestión antisoborno basado en la norma ISO 37001, que practicamos en nuestra propia firma, y preparamos a su empresa para la certificación.
Construimos el modelo de prevención de delitos que permite a la empresa demostrar debida diligencia frente a la responsabilidad penal de las personas jurídicas prevista en el COIP.
Acompañamos a los sujetos obligados en su registro, en el envío de reportes y en los requerimientos de la Unidad de Análisis Financiero y Económico.
Asesoramos en la designación del oficial de cumplimiento y lo acompañamos en su gestión diaria, o asumimos el soporte legal de la función.
Preparamos políticas, actas, resoluciones y documentación de soporte, y acompañamos las sesiones de directorio y asambleas donde se aprueban.
Diseñamos capacitaciones para cada nivel de la empresa e implementamos canales de denuncia confidenciales con su protocolo de investigación.
Somos la única firma jurídica del país certificada con la norma ISO 37001:2016, sistema de gestión antisoborno. Esa experiencia propia es la base de los programas que implementamos para nuestros clientes.
Conocemos desde adentro lo que exige una auditoría de certificación: políticas, controles, evidencias y mejora continua. Lo trasladamos a su empresa con un lenguaje claro y metas medibles.
Sistema de gestión basado en ISO 37001.
Prevención y reportes ante la UAFE.
Prevención de delitos de la persona jurídica.
Cumplimiento de la ley de protección de datos personales.
Reglamentos, protocolos de acoso y ética en el trabajo.
Riesgo tributario y prevención de defraudación.
Prácticas comerciales y relación con competidores.
Apoyo forense de Fextor cuando hay indicios de fraude.
Fue un verdadero placer contar con el servicio de Fexlaw para implementar nuestro programa de compliance. El programa nos ayudó a identificar riesgos que no teníamos mapeados y sin duda cambió a nivel interno nuestra cultura de cumplimiento.
El programa de cumplimiento desarrollado por Fexlaw ayudó a levantar un mapa de riesgos completo, desarrollar un canal de denuncias eficaz, y capacitar e implementar las medidas preventivas necesarias para fomentar una cultura ética.
Asuntos en los que hemos trabajado. Muestran cómo combinamos estrategia legal, análisis de riesgos y acompañamiento permanente.
Implementamos un programa de cumplimiento con un cronograma de actividades que permitió cumplir los objetivos planteados. El programa ayudó a la compañía a identificar riesgos que no tenía mapeados y generó un cambio en su cultura de cumplimiento.
Implementamos un programa de cumplimiento penal en una de las instituciones financieras más grandes del sector de la economía popular y solidaria del país.
Cuando un programa detecta un fraude, la empresa necesita actuar. Impulsamos el proceso penal por un fraude interno, que concluyó con sentencia ejecutoriada contra los responsables y reparación integral, con análisis pericial de la firma y de Fextor.
Cada caso es distinto. Los resultados de asuntos anteriores no garantizan un resultado similar en otros casos.
Escuchamos su situación con total confidencialidad y revisamos la información disponible.
Identificamos riesgos, obligaciones pendientes y prioridades para su empresa.
Le proponemos la ruta, los tiempos y el equipo, incluidas las áreas de la firma que deban intervenir.
Un abogado responsable coordina todo y le informa con claridad en cada paso.
Leaders League ubica a Fexlaw en la banda más alta de Derecho Penal y Compliance en Ecuador desde hace seis años. A ese reconocimiento se suman Chambers and Partners y los rankings de propiedad intelectual por nuestro trabajo en antipiratería.
Un equipo que combina derecho penal, compliance y análisis financiero forense, con presencia en Quito y Guayaquil.
Respuestas generales a dudas comunes. Cada empresa es distinta: escríbanos para revisar su caso.
Es el conjunto de políticas, controles, capacitaciones y canales que una empresa implementa para prevenir, detectar y responder a incumplimientos legales y éticos, como el soborno, el lavado de activos o el fraude.
Desde la incorporación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Código Orgánico Integral Penal, una empresa puede responder penalmente por delitos cometidos en su beneficio. Un programa de prevención bien implementado permite demostrar la debida diligencia de la compañía.
Los sujetos obligados que determina la normativa de prevención de lavado de activos, según su actividad económica. Revisamos si su empresa lo es, la registramos y la acompañamos en los reportes y requerimientos.
Es la norma internacional para sistemas de gestión antisoborno. Define cómo una organización previene, detecta y responde al soborno. Fexlaw está certificada en ISO 37001:2016 y acompaña a empresas en su implementación.
Depende del tamaño de la empresa, de sus procesos y de su punto de partida. Al inicio le entregamos un cronograma con las actividades, responsables y plazos de cada etapa.
Elija la opción que mejor describe su situación y le escribimos directo por WhatsApp para agendar una reunión inicial confidencial.
Hola, ¿en qué país necesitas asesoría legal?
Fexlaw · ahora
